谷翠芹

2026年以来，江苏金湖农商银行高度重视审计整改工作，由董事长亲自牵头，高位部署，常态化每月召开审计整改联席会，层层压实整改责任、步步细化整改举措、久久筑牢整改成效。通过分期、分批、分类攻坚各类审计突出问题，推动审计整改从问题纠偏向系统治理、常态治理、长效治理全面升级，为全行高质量稳健发展保驾护航。

一、强化高位统筹，压实整改责任，构建全域整改工作格局

结合审计发现的各类内控短板、流程漏洞和风险隐患，该行发挥领导班子“头雁效应”，建立常态化审计整改联席会议机制，每月召开整改会议研判问题、部署工作、攻坚难题，全年已分批次召开六期审计整改联席会，由董事长、纪委书记亲自主持、亲自部署、亲自督办，彻底杜绝整改工作流于形式、敷衍应付。同时，全行健全横向协同、纵向贯通的整改责任链条，统筹信贷、运营、财务、科技、安全、普惠、审计、纪检等多部门力量，明确各条线岗位职责、整改任务、管控要求，形成主要领导亲自抓、分管领导具体抓、业务部门全力抓、审计部门督办抓的全员整改、全域治理工作格局。

二、坚持靶向攻坚，细化闭环管控，全面提升问题整改质效

立足全行内控管理实际，该行以多期审计整改联席会为抓手，循序渐进、层层深入推进审计问题整改，实现从“逐项攻坚清零”到“全面提质增效”的稳步提升，确保各类风险问题件件有落实、事事有回音。一二期整改工作聚焦存量难题攻坚，针对前期审计排查的重点风险问题，参会部门集中开展深度研讨，从制度流程、业务操作、监督管理、人员履职等多维度深挖问题根源。总行领导现场审定整改举措、敲定解决方案，靶向破解长期遗留、反复出现的整改难题，对11项重点问题精准施策、逐项销号，实现重点问题闭环清零，彻底扫清整改工作堵点难点，筑牢风险防控第一道防线。三期整改工作聚焦成效复盘提质，建立“回头看”复盘机制，全面核查上期问题整改落实情况、举措落地情况及长效机制建设情况。针对绝大部分问题完成闭环处置、个别历史遗留问题持续攻坚的现状，该行实行“一问题一专班、一隐患一对策”的专项攻坚模式，持续跟进难点问题整改进度，限期清零存量问题。同时，重点聚焦运营条线薄弱环节，精准查摆日常运营中的流程短板、内控漏洞，细化标准化整改举措，全面规范基层业务操作流程。四五六期整改工作聚焦模式转型升级，立足全行年度考核提质进位目标，推动审计整改工作理念、工作方式全面革新。在总行领导统筹部署下，全行彻底转变被动纠错的整改思维，跳出点状整改、片面整改的固有模式，聚焦整改成果提炼、亮点打造、机制固化，将单一问题整改与内控优化、合规治理、品牌建设深度融合，着力把整改成效转化为可视化、可推广、可固化的管理成果，以高质量整改助力全行年度经营管理、合规考核提档进位。

三、健全长效机制，深化标本兼治，筑牢合规经营坚实防线

整改不止于清零，成效贵在常态化。为彻底根除屡查屡犯、边改边犯的顽疾，在总行领导的统筹部署下，该行坚持治标与治本同步推进、整改与治理一体落实，持续健全审计整改常态化、长效化管理机制。一方面，建立常态化会商督办机制，固定每月召开审计整改联席会，常态化复盘整改进度、研判新增问题、优化管控举措，持续跟踪各类问题整改落地成效，动态排查业务经营中的隐形风险、潜在漏洞，实现风险早发现、早预警、早处置。另一方面，建立标准化治理机制，针对审计整改中发现的共性问题、普遍性短板，由总行领导牵头统一标准、统一规范，制定全行业务通用标准化操作流程，实现同类问题全域统一管控，从源头杜绝同类问题重复发生。

四、聚焦提质赋能，凝聚发展动能，护航全行稳健经营

下一步，金湖农商银行将持续贯彻落实总行领导关于审计整改工作的各项部署要求，始终把审计整改作为完善治理体系、防范金融风险、提升经营质效的重要抓手，持续深化整改成果运用。全行将持续推动审计整改从“闭环清零”向“提质增效”转变，从“问题整改”向“系统治理”升级，不断补齐内控管理短板、完善制度流程体系、提升精细化管理水平。以严的基调、实的举措、硬的作风抓实审计整改各项工作，切实把审计监督成效转化为治理效能，为全行合规经营、高质量稳健发展提供坚实保障。（江苏金湖农商银行供图）